AllbetAPP下载:中银大康健股票型证券投资基金托管协议

新2备用网址/2020-06-28/ 分类:民生/阅读:

中银大康健股票型证券投资基金托管协议查看PDF原文

中银大康健股票型证券投资基金

托管协议

基金打点人:中银基金打点有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

二〇二〇年四月

目 录

一、基金托管协议当事人 ...... 3

二、基金托管协议的依据、目标和原则...... 4

三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查...... 4

四、基金打点人对基金托管人的营业核查......11

五、基金财富的保管 ...... 12

六、指令的发送、确认和实行 ...... 15

七、买卖营业及清理交收布置 ...... 18

八、基金资产净值计较和管帐核算...... 20

九、基金收益分派 ...... 25

十、基金信息披露 ...... 26

十一、基金用度 ...... 27

十二、基金份额持有人名册的保管...... 28

十三、基金有关文件档案的生涯 ...... 29

十四、基金打点人和基金托管人的改换...... 29

十五、榨取举动 ...... 32

十六、基金托管协议的改观、住手与基金财富的清理...... 33

十七、违约责任 ...... 34

十八、争议办理方法 ...... 36

十九、基金托管协议的效力 ...... 36

二十、其他事项 ...... 36

二十一、基金托管协议的签署 ...... 36

鉴于中银基金打点有限公司系一家遵照中王法令正当创立并有用存续的有限责任公司,凭证相干法令礼貌的划定具备接受基金打点人的资格和手段,拟募齐集银大康健股票型证券投资基金;

鉴于交通银行股份有限公司系一家遵照中王法令正当创立并有用存续的银行,凭证相干法令礼貌的划定具备接受基金托管人的资格和手段;

鉴于中银基金打点有限公司拟接受中银大康健股票型证券投资基金的基金打点人,交通银行股份有限公司拟接受中银大康健股票型证券投资基金的基金托管人;

为明晰中银大康健股票型证券投资基金的基金打点人和基金托管人之间的权力任务相关,特订定本协议;

除非文义还有所指,本协议的全部术语与《中银大康健股票型证券投资基金基金条约》(以下简称《基金条约》)中界说的响应术语具有沟通的寄义。如有抵触应以《基金条约》为准,并依其条款表明。

一、基金托管协议当事人

(一)基金打点人

名称:中银基金打点有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 45 楼

办公地点:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26、27、45 楼

邮政编码:200120

法定代表人:章砚

创立时刻:2004 年 8 月 12 日

核准设立组织:中国证券监视打点委员会

核准设立文号:证监基金字[2004]93 号

构造情势:有限责任公司

注册成本:1 亿元人民币

存续时代:一连策划

策划范畴:基金召募;基金贩卖;资产打点以及中国证监会容许的其余营业。

(二)基金托管人

名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

住所:中国(上海)自由商业试验区银城中路 188 号(邮政编码:200120)

办公地点:上海市长宁区仙霞路 18 号(邮政编码:200336)

法定代表人:任德奇

创立时刻:1987 年 3 月 30 日

核准设立组织及核准设立文号:国务院国发(1986)字第 81 号文和中国人民银行银发[1987]40 号文

基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字[1998]25 号

策划范畴:接收公家存款;发放短期、中期和恒久贷款;治理海表里结算;治理单据承兑与贴现;刊行金融债券;署理刊行、署理兑付、承销当局债券;交易当局债券、金融债券;从事同业拆借;交易、署理交易外汇;从事银行卡

营业;提供名誉证处事及包管;署理收付金钱营业;提供保管箱处事;经国务院银行业监视打点机构核准的其他营业;策划结汇、售汇营业。

注册成本:742.63 亿元人民币

构造情势:股份有限公司

存续时代:一连策划

二、基金托管协议的依据、目标和原则

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金贩卖打点步伐》、《果真召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称《运作步伐》)、《果真召募证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称《信息披露步伐》)、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》、《中银大康健股票型证券投资基金基金条约》(以下简称《基金条约》)及其他有关划定订立。

本协议的目标是明晰基金打点人和基金托管人之间在基金财富的保管、投资运作、净值计较、收益分派、信息披露及彼此监视等有关事件中的权力、任务及职责,以确保基金财富的平安,掩护基金份额持有人的正当权益。

基金打点人和基金托管人依照划一志愿、厚道名誉、充实掩护投资者正当好处的原则,经协商同等,签署本协议。

三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

(一)基金托管人对基金打点人的投资举动利用监视权

1.基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》和本协议的约定,对基金的投资范畴、投资工具举办监视。

本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票(包罗主板、中小板、创业板及其他经中国证监会应承上市的股票)、港股通标的股票、债券(包罗国债、金融债、企颐魅债、公司债、果真刊行的次级债、处所当局债券、当局支撑机构债券、当局支撑债券、中期单据、可转换债券(含疏散买卖营业可转债的纯债部门)、可互换债券、短期融资券、超短期融资券、央行单据)、资产支撑证券、债券回购、银行存款(包罗协议存款、按期存款及其他银行存款)、同业存单、钱币市场器材、股指期货、国债期货以及法令礼貌

或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但须切合中国证监会相干划定)。

如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可以将其纳入投资范畴。

基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范畴为 80%-95%(个中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-20%;投资于大康健主题相干证券的投资比例不低于非现金基金资产的 80%)。本基金每个买卖营业日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,该当保持不低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金和应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵照法令礼貌或禁锢机构的划定实行。

假如法令礼貌或中国证监会改观投资品种的投资比例限定,基金打点人在推行恰当措施后,可以调解上述投资品种的投资比例。

基金托管人对基金打点人营业举办监视和核查的任务自基金条约奏效日起最先推行。

2.基金托管人按照有关法令礼貌的划定及《基金条约》和本协议的约定,对基金投资、融资比例举办监视。

按照《基金条约》的约定,本基金投资组合比例应切合以下划定:

(1)本基金股票投资占基金资产的比例范畴为 80%-95%(个中投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-20%);投资于大康健主题相干证券的投资比例不低于非现金基金资产的 80%;

(2)本基金每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,持有的现金或到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值的 5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值(统一家公司在内陆和香港同时上市的 A+H 股合计计较)不高出基金资产净值的 10%;

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